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关于2019年4月查处违法违规行为情况的公告

〔2019〕23号

  为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。4月份查处情况如下:
  异常交易行为管理方面,处理异常交易行为59起。其中,自成交超限21起,频繁报撤单超限38起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示60次,将3名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报3次。
  实际控制关系账户认定与协查方面,4月份对30组61个账户进行实际控制关系认定,对3组26个账户进行实际控制关系协查。
  疑似违规交易行为排查及违规查处方面,4月份对3起疑似违规交易行为进行排查,经排查未发现违规交易。对1名客户进行了谈话提醒。
  特此公告。

 

 


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2019年5月13日
 

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